金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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