在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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